社内規程、コンプライアンス関連文書等　作成サポート | 金融商品取引法-info.jp

金融商品取引業者様（投資助言代理業、第二種金融商品取引業、投資運用業 等）が金融商品取引法及び関連する政令・内閣府令、監督指針等のガイドライン・検査マニュアル等に書かれていることを守り、業を行うには、コンプライアンス態勢、内部管理態勢、社内規程の整備等が必要です。

しかし上記の作業を行おうとすると、金融商品取引法、関連する政令・内閣府令、監督指針等のガイドライン・検査マニュアル等を読み込み、理解し、さらに自社にとって、必要であるものを選択し、過不足なく書面を準備し、態勢を整え運営していくといったことが必要となります。実際にこの作業を自社だけで行うには、過大な事務負担と専門知識を要するため、かなり困難であると思われます。

そこで、金融商品取引法-info.jpでは、金融商品取引業者様が金商法関連法令等を遵守して業を行っていくにあたり必要な各種書類・規程作成、社内態勢の整備に必要な作業等のお手伝いを致します。

サービスの内容

金融商品取引法に関連する各種書面・社内規則、コンプライアンス関連文書の作成サポート

それぞれの会社様に必要な各種書類・規程の作成、御社で作成された書類のチェック等を承ります。過不足なく社内規程等が整備できるようにお手伝いいたします。

金融商品取引業者の営業・組織体制に係る社内規程等の例

• 従業員服務規程
• 広告審査規程
• 顧客区分に関する規程
• 苦情処理規程
• 事故処理規程
• 弊害防止措置規程
• 顧客管理規程
• 本人確認・疑わしい取引の届出に関する規程
• 個人情報の保護に関する規程
• 文章保管規程
• 内部者取引規程
• リスク管理規程
• コンプライアンス規程、コンプライアンス・マニュアル、コンプライアンス委員会規程
• 投資運用業務取扱規程
• 投資委員会規程
• 業務分掌規程

金融商品取引法　関連書面の例

• 契約締結前交付書面
• 契約締結時交付書面

など

※上記は、必要と思われる書式の例で、上記以外にも必要な書式はございます。

※書式の提供サービスもございます。

※投資助言・代理業、第二種金融商品取引業、投資運用業、第一種金乳商品取引業（ＦＸ業）等の社内規程の作成の実績がございます。

サービスの進め方

まずお打合せをさせていただき、御社のご要望及び、御社にとって必要な社内規程等の種 類の確認をさせていただきます。

その上で、各種文書の作成等のサービスのご提供を致します。

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作成・実施サポート

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