サイトマップ | 金融商品取引法-info.jp

コンテンツ

金融商品取引業　登録後の諸手続き

• 各種届出手続き、事業報告書の提出
• 現在の登録に新しい金融商品取引業登録を追加するには
• 業務内容、業務方法等を変更するには

登録業者が行う社内態勢整備

• 社内規定、コンプライアンス関連文書の整備、社内態勢構築の重要性
• 金融商品取引業者のコンプライアンスに関する取り組み

登録業者が受ける検査、行政処分について

• 証券等取引委員会が実施する検査、金融庁が行う行政処分の概要
• 突然の検査にあわてないために日頃から業者として取り組むべきことは

登録業者が営業を行う際に注意することは

• 営業を行うにあたり金融商品取引業者として遵守すべきルールとは

金融商品取引法情報

• 金融商品取引法とは
• 金融商品取引業とは

サービス概要

• サービスのご案内
• サービスの特徴、実績
• お問い合わせ

インフォメーション

• 法人概要
• お問い合わせ
• サイトマップ
• リンク

サポートメニュー

• 社内規程、コンプライアンス関連文書等　作成サポート
• コンプライアンス・マニュアル、コンプライアンス・プラグラム等作成、実施サポート
• 継続的コンプライアンスサポート
• 各種届出、事業報告書、業務方法書等作成・提出サポート

ご相談、業務のご依頼

お電話、メールにてお気軽にお問い合わせください。